云驰PB快速交易平台是为专业机构投资者打造的综合交易平台,提供完整的产品账户基础数据管理;完善的交易合规风控能力;多账户、多股、篮子等投资方式;智能算法辅助交易,以及定制化量化API接口。
东吴金融科技量化投资研究服务平台基于金融大数据的分析研究, 为私募基金及专业投资者提供量化投研服务。并基于自有技术的PB系统和高速行情提供程序化交易和算法交易,为量化投资提供从投研到交易的一站式服务。
是东吴金融科技基于本币市场逐渐繁荣,市场交易成员交易需求趋于多样化、个性化、智能化,以及金融市场的IT环境与技术渐渐成熟的双重背景下所开发出的一套集交易、行情、量化、风控、回测等功能的集成系统。
东吴金融科技资金交易系统支持金融机构各项投资业务的开展,包括前台交易审批流程发起、中台投资限额、交易对手控制风控,后台对账、清算、核算及记账、资金分析的各个业务环节,建立全流程电子化投资体系,满足监管部门对投资业务的监管要求。
包含投融资项目信息管理、客户工作管理、业绩绩效联动服务等功能,为金融机构提供账户,资金,资产,支付,交易,清算全链路核心解决方案。
股权激励系统旨在为上市公司提供一站式股权激励计划服务。支持不同公司的个性化需求,设计出专属的激励方案;建立激励考核机制,有效实施股权分配;支持税费管理,及时缴纳。
东吴金融科技独立合规风控系统提供实时高效的风险控制,覆盖投资执行全过程,让投资决策和交易执行更安全、可靠、高效。
帮助证券公司开发出具备独立特色的行情交易产品。对接沪深交易所level1及level2行情接入,外接多路第三方资讯商,对接主流证券交易柜台,提供高可用低延时的行情资讯及定制化衍生指标数据,主流柜台高速报单,金融市场分类资讯等内容的全套证券核心交易解决方案。
对机构投资者和大资金量合格投资者来说,为了减少大单交易成本,隐蔽自己的交易行为,都需要一个更加智能算法交易系统支撑。
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针对私募机构的运营特点,提供一站式符合新合规需求的管理平台,提供私募客户完整的投资者信息管理和适当性管理,产品信息发布、产品投资管理等核心运营管理功能,并依靠专业的律师团队,及时解读监管政策并调整系统合规。
3月1日,新证券法正式实行,标志着国内证券市场规范化、法制化进程又向前一步。考虑到国内证券业的发展历程和当下实际,新证券法重点关注证券公司的审慎经营和有效管理,将监管工作重心转移到事中事后,对于投融资两端证券公司合规监管提出了新要求。
新法提高了对证券公司高层管理者的监管要求,指出董监高、实际控制人等应及时向投资者通报重大事件,同时探索建立新闻发言人制度。企业高层如果因违反法律法规或公司章程给公司带来损失,有关监管机构应迅速介入,通过法律手段维护投资者权益。新法在这一领域的规定源于近年来不少高管违法违规的先例,如近期瑞幸咖啡造假事件和高管利益纷争导致公司经营濒临崩溃、ST慧球实际控制人违规担保20多亿等事件,表明在资本市场上不少违法事件都来源于实际控制人的违法行为,规范高层的行为对于建立健康的证券市场尤为重要。
在民事责任领域,如果证券公司出现交易纷争、投资者要求证券公司履行民事赔偿责任,对于发行方实际控制人、股东等可能的违规行为适用有罪推定原则,即发行方实际控制人、股东等需要证明自身在交易过程中没有违规,才能免除相关法律责任。旧法中适用民事裁判原则,要求投资者列出发行方实际控制人、股东等违规行为,存在信息获取不平等、举证难度过大等问题。
证券公司本质上是投融资双方的桥梁,作为资本市场的中介机构,证券公司在优化信息披露等方面的职责十分重要。一些证券公司明知上市公司存在财务或经营漏洞,却采取视而不见甚至伙同企业造假等行为,给资本市场带来了恶劣的影响。新法指出如果承销企业出现严重损害投资者权益的漏洞,证券公司及其直接责任人须承担连带责任。此外,新法还加大了对于类似违规行为的处罚力度,罚款额最多可达1000万元,同时增加了对证券公司高管和直接责任人的罚款额。证监会近日也公开了2019年下半年对部分证券公司检查的报告,对其中21家存在问题的保荐机构进行了不同程度的处置,对少数保荐机构提出了严重警告。
有专家表示,作为证券市场的守门人和业务主体,证券公司须重视投融资全程的合规监管,而合规监管的主要对象应为证券公司控股股东、实际控制人。当前对于证券公司高管违法行为的处罚力度不强,导致一些证券公司频频出现违规,扰乱了资本市场的秩序。新证券法的出台预期能有效降低违法行为带来的交易风险,成为稳定资本市场的法律保障。