摩根大通旗下第三方存管机构被罚款25万美元

2016-07-14 由 发布

摩根大通旗下的证券公司和第三方存管机构由于操作失误,监管不当,数据记录错误,违反了美国证券交易委员会和美国金融业监管局的有关规定,被处以100万美元的罚款。4月22日,相关机构分别对对摩根大通证券开出了75万美元的罚款,对其清算公司开出了25万美元的罚款。

摩根大通证券的总部位于美国纽约,是一家提供全面服务的股票交易商,目前拥有2万名员工,设有5700家分支机构。其清算公司的主营业务是银行清算,第三方存管和借贷业务。

事实上,此次美国金融业监管局一共对6家摩根大通的分支机构开出了罚单。摩根大通的违规行为主要影响了旗下两家全球资产管理机构的客户,分别是摩根大通私人银行和一家关于遗产的私人服务机构。

据悉,此次对摩根大通的罚款可谓是一次大清算,摩根大通的违规操作由来已久。2006-2013年间,公司没有及时向各户反应投资战略的改变。2009-2013年间,公司没有及时向客户更新开户信息,2007-2014年间,更是没有向客户进行交易确认。2012-2013年,公司没有对其股票经纪人的资质进行审查。

而摩根大通清的算公司,作为向证券商提供清算和第三方存管的公司,在2011-2013年间没有向客户发送隐私声明。

事实上,这绝不是摩根大通第一次收到天价罚单。2015年,公司由于违规交易受到香港证监会3000万港元的罚款。2013年的“伦敦鲸”事件摩根大通曾面临7亿美元的罚款。同年,美国司法部对摩根大通开出了130亿美元的天价罚款。